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*ST瀚叶2宗信披违法遭责令改正 实控人沈培今等人遭罚

时间:2021-03-25 21:15:31 来源:互联网

日前,中国证券监督管理委员会浙江监管局网站公布的行政处罚决定书(〔2021〕3号)显示,经查明,浙江瀚叶股份有限公司(以下简称“瀚叶股份”,股票名称“*ST瀚叶”,600226.SH)及相关责任人存在以下违法事实:

一、瀚叶股份未在法定期限内披露2019年年度报告。瀚叶股份未能在2019会计年度结束之日起四个月内,按规定报送2019年年度报告,并予公告。该行为违反了《证券法》第七十九条的规定。

二、瀚叶股份未在法定期限内披露2020年第一季度报告。瀚叶股份未在2020会计年度第三个月结束后的一个月内编制完成并披露2020年第一季度报告。该事项违反了《上市公司信息披露管理办法》第二十条第一款的规定,构成了《上市公司信息披露管理办法》第六十一条所述行为。2020年6月30日,瀚叶股份对2019年年度报告和2020年第一季度报告进行了披露。

证监会浙江监管局判定,瀚叶股份未按规定披露2019年年度报告和2020年第一季度报告,构成了《证券法》第一百九十七条第一款所述行为。时任董事长沈培今、副董事长兼总经理孙文秋、财务总监吴昶对瀚叶股份未按规定披露2019年年度报告和2020年第一季度报告负有主要责任,是瀚叶股份信息披露违法行为直接负责的主管人员。时任董事唐静波、沈德堂、陆炜,董事会秘书王旭光,是瀚叶股份信息披露违法行为的其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,证监会浙江监管局决定对瀚叶股份责令改正,给予警告,并处以50万元罚款;对沈培今、孙文秋给予警告,并分别处以50万元罚款;对吴昶给予警告,并处以40万元罚款;对唐静波、沈德堂、陆炜、王旭光给予警告,并分别处以30万元罚款。

经中国经济网记者查询发现,*ST瀚叶成立于1999年5月11日,注册资本31.29亿元,于1999年11月16日在上交所挂牌,截至2021年3月1日,沈培今为第一大股东,持股6.92亿股,持股比例22.12%。

沈培今自2016年3月22日至2020年6月3日任公司2届董事长;孙文秋自2017年5月15日至2020年6月3日任公司副董事长;唐静波自2019年9月5日至今任副总裁;沈德堂自2003年4月4日至2006年11月8日任副董事长,自2006年11月8日2010年12月15日任董事长,自2014年5月16日至2015年7月24日再任董事长。

公司2019年年报显示,沈培今为公司控股股东、实际控制人、原董事长,任期自2016年3月18日至2020年6月4日。沈培今,1979年出生,工商管理学硕士(EMBA),拥有新加坡永久居住权。历任浙江瀚叶股份有限公司董事长;现任上海瀚叶投资控股有限公司董事长、总裁,上海瀚叶财富管理顾问有限公司董事长、总经理,上海雍贯投资管理有限公司董事长,西藏智宸宇投资有限公司执行董事兼总经理。

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