金融机构及从业人员、上市公司及“关键少数”等违法违规，不仅制约自身业务健康发展，也会削弱金融对实体经济的支持，甚至衍生金融风险。从已披露的相关处罚来看，今年以来，监管部门保持严监管态势，有力打击了各种违法违规行为，也向市场传递了整治乱象、维护金融稳定的坚定决心。今日本报就此展开报道。

资本市场“零容忍”监管执法持续升级。《证券日报》记者根据上市公司公告梳理，6月份刚过一半，A股就有7家上市公司披露了公司或公司实控人、董事长被证监会处罚的公告。

证监会网站信息显示，今年以来，截至6月15日，证监会和地方证监局已经开出102张行政处罚决定书，合计罚没金额14.68亿元。其中，信披违法、内幕交易和操纵市场罚单合计占比接近七成，有10张罚单金额超过千万元。

另外，证监会和地方证监局还开出了15张市场禁入决定书，合计33人被采取证券市场禁入措施，其中9人被采取终身市场禁入措施。

市场人士认为，当前资本市场全面注册制改革正持续推进，监管层需要创造良好的资本市场环境，在对信披违法、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取“零容忍”监管的同时，结合新证券法的规定，加大对中介机构、证券从业人员的监管，并将针对市场中违反信息披露规则的各类行为，加大执法力度，净化资本市场环境。

操纵市场罚单中

多有上市公司实控人现身

具体来看，上述102张罚单中，涉及信披违法36张，占比35.29%；内幕交易29张，占比28.43%；操纵市场5张，占比4.9%。信披违法、内幕交易和操纵市场罚单合计70张，占比68.62%，接近七成。而信披违法罚单中，作为决策者或直接负责人员，上市公司实控人、董事长一般会被处罚。

记者注意到，今年证监系统开出的5张操纵市场罚单中，有4张涉及上市公司实际控制人或大股东；29张内幕交易罚单中，3家公司实际控制人或高管因泄露内幕消息或参与内幕交易被处罚。

如太一云控股股东、实控人、董事长邓迪，为了使公司满足创新层挂牌公司市值标准，利用资金优势、持股优势连续买卖太一云，使得太一云市值由2.69亿元上升至6.68亿元，被北京证监局处以300万元罚款。*ST猛狮实际控制人之一、董事长陈乐伍，因泄露内幕信息被广西证监局处以20万元罚款。

“公司实控人、董事长以及高管等人，比普通投资者更具备信息优势，甚至能通过发布公告来对股价短期走势产生影响。”川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳在接受《证券日报》记者采访时表示，因此，监管层对于此类群体要予以严格监管，对违法违规者予以重罚，维护资本市场“三公”原则。

证券从业者监管趋严

强化职业“红线”意识

近年来，证监会对证券从业人员违规炒股、代客理财以及上市公司大股东超比例持股未披露(超过5%)、在限制期内交易的处罚亦不断增多。

据梳理，上述102张罚单中，涉及证券从业人员违规炒股或代客理财的共14张，合计罚没金额5870.34万元，涉及超比例持股未披露、限制期内交易的有8张，合计罚没金额1855万元。而2020年全年，涉及上述两项违法违规事项的罚单分别为21张和16张。

无论从罚单数量还是处罚金额来看，近年来证券从业人员都是监管处罚的重点群体之一。

“交易股票或代客理财一直是证券从业人员不能触碰的职业‘红线’。处罚力度加大，体现了监管层对证券从业人员监管力度的提升。相关证券从业人员心中应有对监管‘红线’的敬畏，并不断熟悉变化的市场交易规则，避免因为疏忽而受到处罚。”国浩律师(上海)事务所律师朱奕奕在接受《证券日报》记者采访时表示，对于大股东超比例持股未披露、限制转让期内转让股票的违法违规行为的处罚，主要是为了提高市场透明度、提升信披的真实性和准确性，维护中小投资者利益。

“作为证券市场的服务工作者，证券从业者是为市场参与者提供更便利的金融服务，保证证券市场健康运行的人员，而不应利用自身的职权便利或者信息优势来谋取私利，对于此类违规行为，必然要严厉处罚。”陈雳表示。

年内22家上市公司

或实控人等被立案调查