证监会官网昨日披露的《关于对海通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，证监会发现海通证券作为山东新绿食品股份有限公司(以下简称“新绿股份”，证券代码：834632)推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分。

上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号，以下简称《非公办法》)第六条的规定，按照《非公办法》第六十二条的规定，证监会决定对海通证券采取出具警示函的行政监管措施。

证监会官网同日披露的《关于对方琴采取监管谈话措施的决定》显示，方琴作为山东新绿股份推荐挂牌项目小组负责人，未勤勉尽责，对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分。

方琴上述行为违反了《非公办法》)第六条的规定，按照《非公办法》第六十二条的规定，证监会决定对方琴采取监管谈话的行政监督管理措施。

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