您现在的位置是: 要闻 > 热点 > 中国 > 正文

替客户办理证券交易,信达证券营业部及员工被出具警示函

时间:2022-04-26 07:24:14 来源:中国经济网

4月25日,辽宁证监局发布了对信达证券阜新解放大街证券营业部采取出具警示函措施的决定。

辽宁证监局称,该营业部存在以下问题:一是营业部原工作人员在任职期间,存在替客户办理证券交易的行为;二是对客户在电话回访中反映理财经理承诺收益的违规线索,未及时予以核查处理;三是在客户回访中存在工作人员诱导客户回答问题、未完整保存回访录音情况。上述行为反映该营业部合规经营存在问题。另外,辽宁证监局还对张某辉采取出具警示函措施的决定,其在信达证券阜新解放大街证券营业部从业期间,存在替客户办理证券交易的行为。

每经记者 陈晨 每经编辑 何剑岭

相关文章

热文推荐

关于我们| 联系我们| 投稿合作| 法律声明| 广告投放

版权所有© 2017 连州网连州财经网

所载文章、数据仅供参考,使用前务请仔细阅读网站声明。本站不作任何非法律允许范围内服务!

联系我们:514 676 113@qq.com